各位还记得,《每日经济新闻》记者在3月写过一篇文章讲那些捂了三年才发的基金界“老妖精”。(《究竟是新基金还是老妖精,这些基金捂了三年才发,还能不能买?》)
没想到的是,这当中有只基金更为奇怪,把募集截止日提前3天,又更改为提前2天。而这是上银基金公司半年里第二次发布关于日期的勘误公告,要知道,在公募行业里,勘误公告并不常见。
我们具体来看,4月11日上银基金官网发布了重要的公告,旗下上银慧增利货币市场基金(以下简称上银慧增利)提前结束募集。这只基金原定的募集截止时间是4月14日,当日公告提前到4月11日截止,提前了3天。
可就在一天之后,4月12日上银基金官网披露了一则勘误公告,表示4月11日披露的截止日是错误的,正确的截止日是在4月12日。
一个提前结束募集的公告“信息有误”,日期改了又改,而且前后日期相差不过1天,到底是怎么回事?明明都已经提前结束募集了,还在乎这一天两天吗?而且这只基金可是2014年就通过审批了,捂到现在才发不说,募集期也快一个月了,临了还要提前结束募集,计较这一天两天。
公告上也讲到,上银慧增利2014年7月就拿到了批文,被允许注册募集。但直到2年多以后,这只基金才终于开始募集。
上银慧增利这只货币市场基金的管理人、托管人分别是上银基金、浦发银行。招募说明书里则提到,这只基金通过上银基金“公开发售,暂不委托其他代销机构发售”。
记者发现,上银基金这家基金公司本身也有点奇特。其在2013年成立,截至2016年年底总规模为538亿元,排在第45位。这在116家基金公司中属于前二分之一的位置了。但实现这个规模,上银只用了5只基金;而比它排名前一位的浦银安盛,只比它多1个亿,但基金数量是31只,远多于上银。
如果算上上银慧增利,上银目前有7只基金,其中有4只基金都是货币基金;其他的还有2只灵活配置基金和1只中长期纯债基金。
此外,用“一基独大”来形容上银也不算夸张,上银慧财宝A的规模达到349.6亿元,占其旗下基金规模总额近40%。而且,上银几只基金里持有人以机构绝对占比居多。截至2016年年报,上银慧财宝B、上银慧添利、上银慧盈利三只基金的机构投资的人持有比分别高达99.97%、99.99%和99.99%,上述三只基金的基金份额持有人户数分别为50、450、417。
《每日经济新闻》记者发现,这也不是上银第一次发勘误公告了。去年11月,上银另一只基金上银慧添利发布勘误公告,更正事由是将权益登记日2016年11月29日错写为2015年11月29日。
蹊跷的是,这则勘误公告记者并没有在上银的官网上找到。不过,在巨潮资讯网和Wind资讯软件上还能清楚看到这则勘误公告的PDF文件。
老实说,这种勘误或是更正公告对上市公司来说不算稀奇事,每到定期公告披露季总是能看到一些粗心的公司发布更正公告。不过,对于公募基金来说,这种勘误公告真的挺少见的,而且这种粗心也很被公募业内忌讳。
上银一次又一次的粗心到底是怎么回事呢?记者拨通了上银官网上的服务热线,工作人员表示,就如公告所述,主要是因为信息有误。记者还想联系企业内部人士了解情况,却被拒绝了,因为要求实名转接。
首先是频繁的高管变动,最近一次是今年3月,副总经理和督察长互换位置。但其实自成立以来,上银的高管变动就很频繁。记者大致整理了下上银这几年来的高管变动公告,高管的职位变动大多分布在在副总经理和督察长2个岗位上。
第二,上银官网申购最低额度一度高达10万。记者通过调查了解到,最开始上银的直销柜台首次申购最低限额高达10万元,比银行理财还贵。还好他们下调了两次,2014年8月的一份公告里从10万调整为5万,2015年9月又从5万速降至10元。
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